基於行業分類的專利研究文獻綜述

摘 要：無論是傳統產業還是新興行業的發展，現今社會都要求企業利用專利制度來保護其知識產權。在深入挖掘專利理論的同時，學術研究能否跟上行業專利技術發展的腳步也不可忽視。以中國知網總站為主要數據來源，以行業分類為視角，分析了專利方面文獻的研究現狀。通過對相關文獻進行兩級檢索和手動篩選，得到目前專利方面文獻的研究重點和熱點，並詳細闡述了研究文獻篇數靠前的兩個行業的專利研究文獻具體內容。

關鍵詞：專利研究﹔文獻綜述﹔行業分類﹔知識產權

一、引 言

各行業技術的發展一直是專利領域研究內容不斷充實的來源之一，當今技術創新已成為轉變經濟發展方式、實施知識產權戰略的驅動力，專利作為發明創造活動的重要產出指標，與技術創新的關聯十分緊密。而專利領域的研究成果對於行業發展而言也是一個很好的借鑒與參考，研究研發產業熱點領域並把握發展趨勢，對於確定國家產業政策和企業研發策略具有重要意義。專利制度與行業發展的這樣一種互動關系正是筆者選擇從行業分類的角度出發，探索專利領域研究狀況的緣由。

二、文獻檢索

（一）一級檢索

數據庫選擇：中國知網總站，高級檢索﹔

檢索范圍：基礎科學、工程科技Ⅰ輯、工程科技Ⅱ輯、農業科技、醫藥衛生科技、社會科技Ⅰ輯的一部分（包括法理、法史、憲法、行政法及地方法制、民商法、刑法、經濟法、訴訟法與司法制度、國際法）、信息科技、經濟與管理科學﹔

期刊級別：核心期刊﹔

檢索年份：2009∼2013﹔

檢索主題：（專利and行業）or（專利and產業）﹔

根據以上條件得到檢索結果，手動篩選至347篇，找出細化行業和關鍵詞，如表1所示。

（二）二級檢索

數據庫選擇、檢索范圍、期刊級別、檢索年份均同一級檢索﹔檢索主題：專利and表1中細分行業中對應關鍵詞。

根據以上條件得到檢索結果后，進行手動篩選，進而與一級檢索的手動篩選結果進行合並，得出各行業文獻主要研究主題，如表2所示。

表1 一級檢索結果：行業分類及相應關鍵詞

表2 二級檢索結果：各行業主要研究主題

三、各行業研究情況

根據二級檢索結果中各行業對應研究文獻的篇數，本文將選擇文獻篇數在100以上的兩個行業，對醫藥行業和信息產業的專利情況作具體綜述。

（一）醫藥行業

1.研究現狀

醫藥行業是學者研究專利的重點，如圖1所示，1992∼2012年的研究文獻數量整體呈現上升的趨勢，自2004年開始，每年的文獻數量均超過100篇，2011年甚至超過200篇。

圖1 醫藥行業1992∼2012年文獻數量變化圖

圖2 醫藥行業2009∼2012年文獻數量變化圖

本文所搜集的文獻數量年度變化如圖2所示，為2009∼2012年變化趨勢圖，從圖中可以看到，除2011年以外，每年的研究文獻篇數在50篇上下浮動，而2011年的文獻篇數高達85篇，這一趨勢與圖1也是相吻合的。這主要是因為2011年醫藥行業走過了不平凡的一年。作為“十二五”的開局之年，2011年5月5日，中國商務部發布《全國藥品流通行業發展規劃綱要（2011∼2015年）》，這是中國自改革開放以來首部有關藥品流通行業的規劃綱要﹔在此之前，2011年2月12日，歷經5年修訂、兩次公開征求意見的《藥品生產質量管理規范（2010年修訂）》（簡稱新版藥品GMP）對外發布，並且於2011年3月1日起施行。此外，醫藥商業巨頭們的並購整合大戲也在這一年高潮迭起，2011年4月，國藥控股以配股方式集資34億元，用於擴大分銷及零售網絡﹔2011年6月，北藥並購普仁鴻25%股權，並在基層領域積極收購北京區域市場的二級商﹔2011年8月，上海醫藥斥資3.44億元收購了無錫醫藥商業龍頭山禾醫藥80%的股份，鞏固江蘇市場。國內醫藥巨頭跑馬圈地的同時，外資醫藥企業也開始發力進軍中國藥品流通領域，2011年7月，南京醫藥與全球醫藥商業巨頭聯合博姿攜手成立合資公司﹔美國第二大流通巨頭康德樂斥資4.7億元收購永裕醫藥。這一系列政策上和商業上的大事件，都使2011年成為醫藥行業專利研究的大熱之年。

2.研究內容

（1）藥品專利制度。藥品專利保護與公共健康的沖突一直是學者們熱衷於研究藥品專利問題的緣由之一。王秀卿（2009）認為藥品專利和公共健康之間矛盾的主要原因來自於專利權所固有的壟斷性和公共健康的天然合理性﹔而賈高峰（2011）提出藥品專利是引發公共健康問題的原因之一，這一觀點的邏輯性似乎有待考察，筆者不敢苟同。更多學者著眼於在現有法律框架下探求藥品專利與公共健康的博弈與平衡之道，趙玉港（2010），張麗（2011），張可（2012）都試圖在TRIPS協議的框架下探尋緩解藥品專利與公共健康間矛盾的方法，如建立專利制度外的藥物研發激勵機制。與之如影隨形的是有關藥品專利強制許可的探討。部分學者認為藥品專利的強制許可是必要的，童蘇琴（2009）力圖從公共健康的角度論述專利制度中藥品專利強制許可的合理性和必要性﹔楊劍（2009）指出藥品專利強制許可制度是一項得到國際社會認可的救濟途徑。很多學者更偏向於利益平衡理論，何俊杰（2009），胡珺（2010），張甜、邵蓉（2012）認為應靈活運用強制許可制度，平衡藥品專利與公共健康之間的沖突。另外一部分學者則更側重於研究國外的有關藥品專利制度。劉潔（2009），胡瀟瀟（2010）[1]，樓杜鵑（2011）[2]介紹了美國藥品試驗例外制度﹔肖建玉、沈愛玲（2010）分析了加拿大藥品專利鏈接制度的分析以及與我國藥品專利鏈接制度的比較﹔倪娜等（2011）研究了美國、日本和印度三個具有代表性的國家的藥品專利政策﹔姚頡靖、彭輝（2012）對1986∼2009年中國和澳大利亞的藥品專利保護強度進行了測算。

（2）中藥專利保護。大多數學者著眼於研究中藥專利保護現狀，並試圖提出相應的建議。米嵐、田侃（2009），張亮（2010），徐丹（2011）認為目前中藥專利保護方面存在一定缺陷，應進一步完善中藥專利保護制度，但並未提出具體的可行方案。另外一部分學者則提出相對具體的方案，楊異、張鐵男（2010）提出利用TRIPS協議的彈性空間，完善以適當放寬專利審查標准為主的中藥專利法律保護體系﹔李帆、孟銳（2011）基於中醫藥理論原理，提出應建立我國特有的中藥專利保護體系。一部分學者則更關注國外中藥專利保護的經驗。郭德海等（2009）分析了印度在我國中藥領域的專利活動﹔胡琴、湯軍（2011）介紹了日本漢方藥產業的發展。還有一些學者則通過對比不同國家的專利信息，張艷艷、羅愛靜（2009），吳晶、李欣（2010），海廣范等（2011）分別比較分析了韓國、日本、澳大利亞、美國、德國等國的專利信息。在上述學者執著於對中藥專利保護制度的研究時，另一部分學者則更傾向於在現有法律框架下探尋中藥專利保護的實務問題。楊顯濱、蘇?（2010）[3]，顏艷（2011），陸永強、李慧（2012），岳雪蓮（2012）從中藥專利的審查標准、侵權認定等方面提出了自己的見解。醫藥行業的相關研究，無論是公共健康與強制許可的沖突，抑或中藥專利保護等主要問題的研究，由於缺乏相應的政策大方向上的調整，學者們似乎遇到了研究的瓶頸，隻能徘徊於不斷呼吁立法的地步，卻鮮少提出具體的相應立法建議或方案。筆者認為，學者們在期待立法改革或變化之時，不如更多地依托實証研究，深入企業或社會群體，了解醫藥企業和其他個人遇到的實際問題和需求，從而提出具體可行的辦法。

（二）信息產業

1.研究現狀

隨著信息技術的迅猛發展，越來越多學者研究信息產業的專利狀況，如圖3所示，1992∼2002年的研究文獻數量整體比較平緩，自2003年開始，研究開始呈上升趨勢，而2009年卻出現了一個小小的低谷。經濟危機讓2009年的所有行業都受到了嚴重沖擊，盡管信息產業表現不錯，但遠遠無力遏制經濟的整體下滑，從圖3中也可以看到信息產業專利研究在2007年達到一個小高峰之后，可能緣於經濟危機的關系，2008年和2009年的研究文獻數量連續下滑至谷底。但行業內大企業這一年內的一系列舉動也許是專利研究文獻從2010年開始迅速調整至滑坡前增長速率的原因之一。2009年4月，Oracle出價74億美元欲收購Sun Microsystems﹔2009年10月22日，微軟首席執行官史蒂夫鮑爾默在紐約市中心登台宣布了Windows 7的正式發布﹔2009年11月，僅僅在微軟的Windows 7發布一個月后， Google就向開源社區發布了Chrome操作系統。此外，政策上的導向或許也是專利研究恢復增長趨勢的一份助力。2009年2月，美國眾議院通過了一項巨額的經濟刺激計劃：包括高達72億美元的寬帶部署、17億美元獎勵採用電子健康記錄和涉及電力網與互聯網的110億美元﹔2009年4月15日，《電子信息產業調整和振興規劃》發布，規劃提出，此后三年電子信息產業要圍繞計算機、通信設備、信息服務、信息技術等9個重點領域發展。

圖3 信息產業1992-2012年專利研究文獻數量變化圖

2.研究內容

（1）電子信息行業。學者們對於電子信息行業的專利研究主要偏向於對某一區域的行業專利信息或戰略進行研究。何靜、馬虎兆（2009）剖析了目前天津市電子信息產業專利特點及主要問題。趙富紅（2009）對湖北省電子信息行業的專利戰略進行了研究。吳慧英（2010）在調研的基礎上，對武漢光電子產業的標准與專利現狀進行了分析。

（2）通信行業。信息技術的發展不以國家為界，很多學者因而熱衷於利用國內外專利信息進行比較研究。姜慧敏（2010）[4]對比分析了我國和美國的移動通信產業專利年成長率等五個方面。楊威（2012）則專注於通信領域中韓兩國的專利比較研究。邱洪華、劉曉麗（2013）[5]在概括移動通信技術發展歷程的基礎上，對中美兩國4G移動通信技術專利布局進行比較研究。相比於上述學者進行的行業整體研究，部分學者更偏向於對通信領域內某一具體技術進行專利研究。王雷、戴妮（2009），李春秀（2010）[6]，李俊、王雷（2011），張妍、張倩（2011）分別對TD-SDMA、LTE、WiMAX等技術的專利申請、專利布局等活動進行了研究。也有一部分學者直接以通信領域類典型企業為研究對象，對其專利信息進行分析。鄭雲鳳（2009），宋天華等（2010）[7]，於光等（2011）通過對華為、中興或思科等通信行業典型企業的專利信息進行比較分析，研究其技術發展或專利布局等。

行業內大企業之間的訴訟和競爭也一直是學者們關注的熱點，蘋果、三星、谷歌、摩托羅拉、諾基亞、HTC這一些普通百姓非常熟悉的手機品牌，在訴訟領域內同樣不會讓人感到陌生。無論是純粹的專利戰，亦或是借收購合作之名，行專利買賣之實的商業活動，這些行業內大企業的一舉一動都吸引著學界的關注。

（3）互聯網行業。隨著Google、百度等以搜索引擎發跡的企業越來越擴張其業務范圍，以及騰訊、阿裡巴巴等大企業業務的多元化，學界也將目光投向於互聯網行業。在現今社會，這類企業業務范圍的擴張或變化，必然需要一定的技術作為支撐，對此的專利研究也就顯出其重要性。易敏（2011）從企業專利管理的基本理論出發，試對互聯網企業的專利管理體系構建提出建議。凌媛、張鈺（2011）在統計調查近6年中國互聯網行業的訴訟事件的基礎上，對互聯網企業的訴訟總體情況等進行了分析。陳晨、徐燦（2012）採用專利定量分析的方法，分別從搜索引擎技術的發展趨勢，搜索引擎行業中專利技術的發展重點，以及搜索引擎行業中參與技術競爭的競爭對手等方面進行分析。

信息產業的專利研究似乎總是隨著技術的發展而發展，盡管這好像是一個自然而合理的現象，因為技術特征等的變化很大程度上決定了相應專利研究內容的變化。然而筆者卻在思索，盡管信息產業的技術發展日新月異，更新速度極快，專利研究熱點問題很容易火一把之后就一晃而過，但學界能否再提出一些適用於信息產業的經典理論，為真正充實這個行業的專利研究做出一些貢獻呢？

四、結 語

無論是傳統產業還是新興行業的發展，現今社會都要求企業利用專利制度來保護其知識產權。在深入挖掘專利理論的同時，學術研究能否跟上行業專利技術發展的腳步也不可忽視。本文從行業分類的角度綜述了目前專利文獻研究的現狀，以期為學者們選擇研究專利領域主題時有所幫助。

（作者系：上海大學 知識產權學院）

參考文獻：

[1] 胡瀟瀟.藥品專利“Bolar例外”制度的利益平衡——兼評“Bolar例外”在美國的創立、發展及其啟示[J].求索,2010(1).

[2] 樓杜鵑.藥品專利Bolar例外條款的發展和應用[J].中國發明與專利,2011(7).

[3] 楊顯濱,蘇?.論中藥單方專利的侵權認定[J].法學雜志,2010(8).

[4] 姜慧敏.基於對比分析法的中美移動通信產業專利情報分析[J].情報科學,2010(12).

[5] 邱洪華,劉曉麗.中美4G移動通信技術專利信息比較研究[J].情報雜志,2013(8) .

[6] 李春秀.LTE技術全球專利申請狀況分析[J].電子知識產權,2010(10).

[7] 宋天華等.中外兩家通信設備企業技術創新布局比較研究——基於思科與華為的DII專利分析[J].情報雜志,2010(7).